直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。50g是几两 50g是一两吗基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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