直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(c知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗hāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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