昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全(quán)面(miàn)规(guī)定(dìng)。却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝>

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立(lì)健全(quán)监(jiān)控指标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改(gǎi)却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝正等(děng)行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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